Система управления охраной труда предприятия. Внутренний аудит

4.5.5. Внутренний аудит

Содержание:

1.  Общие положения

1.1.  Настоящий раздел Руководства по СУОТ разработан в соответствии с разделом 4.5.5 [2.3.] и устанавливает порядок планирования, проведения, документального оформления и анализа результатов внутренних аудитов.

1.2.  Целями проведения внутреннего аудита являются:

–  проверка того, что СУОТ поддерживается в рабочем состоянии;

–  проверка соответствия СУОТ установленным критериям, включая требования [2.3];

–  определение результативности функционирования и взаимодействия всех элементов СУОТ;

–  выработка предупреждающих и корректирующих действий с целью совершенствования функционирования СУОТ;

–  обеспечение постоянного улучшения управления ОТ.

1.3.  Внутренние аудиты СУОТ могут быть плановыми и внеплановыми.

2.  Основания для проведения внутренних аудитов СУОТ

2.1.  Инициаторами проведения аудита СУОТ могут быть:

–  высшее руководство предприятия;

–  руководитель структурного подразделения;

–  заинтересованные лица (орган по сертификации, заказчик, подрядчик).

В ходе инициирования аудита определяется область аудита.

2.2.  Плановые аудиты СУОТ проводятся на основании разработанного ООТ и утвержденного до начала года Представителем высшего руководства в СУОТ графика внутренних аудитов по форме приложения 4.5.5. – 1.

При разработке графика проведения внутренних аудитов учитывается, что каждое подразделение предприятия проверяется не реже 1 раза в год.

При определении периодичности учитываются специфика проверяемых подразделения и их видов деятельности, а также результаты предыдущих аудитов.

2.3.  Внеплановые аудиты СУОТ могут проводиться в связи с:

–  изменениями применимых к предприятию законодательных и других требований в области ОТ;

–  изменениями в структуре управления охраной труда предприятия (органиграмме СУОТ);

–  изменениями в видах деятельности предприятия;

–  возникновением происшествий;

–  неудовлетворительной оценкой результативности корректирующих и предупреждающих действий;

–  требованиями заинтересованных сторон.

Решение о проведении внепланового аудита СУОТ по предложению начальника ООТ принимается Представителем высшего руководства в СУОТ и оформляется приказом руководителя предприятия.

Доведение приказа до исполнителей осуществляется в соответствии с требованиями раздела 4.4.3. настоящего Руководства.

ООТ в графике внутренних аудитов в разделе «Данные о проведении внеплановых аудитов (В.А.)» делает запись о проведении внепланового аудита.

3.  Документы внутренних аудитов и их регистрация

3.1.  К документам, оформляемым при проведении внутренних аудитов СУОТ, относятся:

–  отчет о несоответствиях по внутреннему аудиту по форме приложения 4.5.5. – 2;

–  план корректирующих мероприятий по форме приложения 4.5.5. – 3.

3.2.  Регистрационным номером отчета о несоответствиях по внутреннему аудиту является:

-  для планового аудита – порядковый номер для данного аудита из столбца «1» Графика проведения внутренних аудитов СУОТ;

-  для внепланового аудита – порядковый номер для данного аудита из столбца «1» раздела «Данные о проведении внеплановых аудитов» графика  проведения внутренних аудитов СУОТ с проставлением перед номером через дробь букв «ВА» – например: ВА /1.

4.  Работники, осуществляющие проведение внутренних аудитов

4.1.  Требования к аудиторам и ответственность аудиторов определены положением  о внутренних аудиторах по СУОТ (раздел 4.4.1. настоящего Руководства).

4.2.  Для проведения внутренних аудитов СУОТ аудиторами назначаются