Виды (блоки) операции
Краткая характеристика соответствующих видов услуг, техники их исполнения, другие комментарии.
1. Инвестиции в ФИ путем их покупки по поручению (от имени и за счет клиента на основе договора комиссии или договора получения).
2. Продажа ФИ по поручению (на основе договора комиссии или договора поручения).
3. Инвестиции в ФИ за собственный счет.
4. Продажа собственных ФИ.
На примере операций по поручению:
q получение инструкции от клиента (при агентстве);
q передача распоряжения финансовому брокеру, если банк сам не является таковым;
q получение подтверждения от брокера о проведении операции
q сверка сделки (в трастовом управлении или через депозитарий);
q изъятие сертификата ФИ из хранилища и его надписание (или соответствующее инструктирование депозитария);
q физическая или в безналичной форме поставка ФИ
q денежные расчеты (чек, платежное поручение)
5. Эмиссия собственных ФИ.
При выпуске ФИ с регистрацией проспекта эмиссии:
q принятие эмитентом решения о выпуске;
q подготовка проспекта эмиссии и других документов;
q регистрация выпуска ФИ и проспекта эмиссии
q издание проспекта эмиссии и публикация сообщения в средствах массовой информации о выпуске;
q открытие накопительного счета;
q распространение ФИ;
q регистрация итогов выпуска;
q публикация итогов выпуска
6. Информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ФИ.
Анализ рынка ФИ:
q Анализ возможности совершения конкретных сделок;
q изучение и прогнозирование конъюнктуры;
q консультирование по применению законодательства;
q организация и сопровождение допуска ФИ на биржу;
q разработка методической, нормативной документации по операциям с ФИ, соответствующих правил и процедур деятельности;
q профессиональное обучение;
q разработка общей портфельной стратегии;
q текущие планирование и контроль по управлению портфелем ФИ;
q налоговое планирование;
q оценка ФИ;
q разработка и реализация отдельных стратегий.
7. Посредничество в организации выпуска и первичном размещении ФИ.
q разработка документации и условий выпуска;
q предварительная оценка бумаг;
q осуществление рекламы;
q сопровождение регистрации выпуска в государственных органах;
q гарантирование приобретения бумаг;
q создание группы подписки;
q подбор инвесторов;
q первичное распространение бумаг;
q авансирование эмитента до поступления ср-в за проданные ФИ;
q составление отчетности о выпуске;
q публикация итогов подписки и т.д.
8. Расчеты по ФИ по поручению
9. Перерегистрация ФИ на условное имя.
q подписание собственником сертификата (индоссамент на распорядителя траста) или составление приложения к сертификату - акционного или облигационного полномочия;
q посылка документов регистратору;
q перерегистрация ФИ на имя условного собственника - распорядителя траста.
10. Хранение, перевозка и пересылка ФИ по поручению.
q Хранение ФИ и сертификатов может осуществляться как в собственном хранилище трастового управления банка, так и в специализированном депозитарии.
11. Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения.
q получение уведомления от агента по трансферту об отзыве ФИ (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе);
q изъятие сертификатов ФИ из хранилища трастового управления или уведомление депозитария, если они хранятся в нем;
q отсылка сертификата агенту;
q получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).
12. Погашение ФИ при наступлении срока.
На примере траста:
q уведомление администратором счета операционного отдела;
q извлечение сертификатов ФИ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);
q отсылка сертификатов агенту по платежам;
q получение платежа на трастовый счет.
13. Безвозмездная поставка ФИ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ФИ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ФИ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.).
На примере передачи с трастового счета:
q уведомление администратором счета операционного отдела;
q извлечение ФИ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);
q индоссирование ФИ;
q посылка документов регистратору;
q перерегистрация ФИ на имя нового собственника.
14.Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента).
На примере траста:
q получение уведомления и сертификата ФИ от агента эмитента по платежам;
q контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел;
q уведомление владельца ФИ;
q передача акций в хранилище трастового управления (депозитария
Уважаемый посетитель!
Чтобы распечатать файл, скачайте его (в формате Word).
Ссылка на скачивание - внизу страницы.
