получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).
12. Погашение ЦБ при наступлении срока.
На примере траста:
q уведомление администратором счета операционного отдела;
q извлечение сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);
q отсылка сертификатов агенту по платежам;
q получение платежа на трастовый счет.
13. Безвозмездная поставка ЦБ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ЦБ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ЦБ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.).
На примере передачи с трастового счета:
q уведомление администратором счета операционного отдела;
q извлечение ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);
q индоссирование ЦБ;
q посылка документов регистратору;
q перерегистрация ЦБ на имя нового собственника.
14.Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента).
На примере траста:
q получение уведомления и сертификата ЦБ от агента эмитента по платежам;
q контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел;
q уведомление владельца ЦБ;
q передача акций в хранилище трастового управления (депозитария).
Все эти операции могут осуществляться непосредственно через депозитарий.
15. Сплит акций (увеличение количества или укрупнение их номинала без изменения величины акционерного капитала).
В первом случае к старым сертификатам добавляются новые, во втором - вместо старых выпускаются новые, производится соответствующий обмен.
16. Конвертирование привилегированных акций и облигаций в простые акции (трастовые услуги, по поручению и т.д.).
На примере траста:
q списание обмениваемых облигаций и акций с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13)
q зачисление простых акций после обмена на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ.
Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выполняет указанные операции по уведомлению распорядителя траста.
17. Использование прав покупки и варрантов.
q списание прав покупки и варрантов с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п. 13)
q зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных прав, в порядке, предусмотренном для покупки ЦБ.
18. Замена ЦБ при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документарные и организационные процедуры, связанные с заменой).
19. Замена ЦБ при изменении названия АО (в порядке трастовой услуги, по поручению, в качестве агента эмитента).
На примере траста:
q списание заменяемых ЦБ с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);
q зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13);
Если регистрационный код ЦБ не меняется, то возможен вариант простого изменения названия общества в сертификате.
20.Обмен ЦБ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов - владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента).
На примере траста:
q списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);
q зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13)
Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.
21. Обмен ЦБ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации.
На примере траста:
q списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые счета в порядке
Уважаемый посетитель!
Чтобы распечатать файл, скачайте его (в формате Word).
Ссылка на скачивание - внизу страницы.