Краткий терминологический словарь (инсайдерская информация, регулярная информация, утрата системы реестра, раскрытие информации, финансовый мониторинг, антимонопольный комитет)

Терминологический бисер

Инсайдерская информация Регулярная информация Утрата системы реестра Раскрытие информации Финансовый мониторинг Рейтинговое агентство Антимонопольный комитет Манипулирование ценами Система реестра собственников ценных бумаг Рейтинговая оценка эмитента

Неправомерное воздействие должностного лица участника фондового рынка на рыночную стоимость ЦБ в корыстных целях. Полная или частичная потеря информации системы реестра, делающая невозможным дальнейшее ведение. Уровень кредитоспособности эмитента ЦБ. Государственный орган, препятствующий высокой конкуренции доли рынка в одних руках и диктату цен в результате таких действий. Отчетность в установленном виде и в сроки, предоставляемая эмитентами ценных бумаг. Сборы и анализ информации о сделке по ЦБ и их участником с целью пресечения махинаций на фондовом рынке. Уполномоченное лицо, имеющее право определять рейтинговые оценки. Информация об эмитенте и собственниках ЦБ, доступ к которой законодательно ограничен. Размещение регулярной и особой информации на установленных сайтах и в СМИ.

Практическая задача

        Вам поручено провести плановую проверку деятельности независимого регистратора «Диапазон-реестр». Директор Иванов И.И., гл. бухгалтер Петрова Н.Н.

        В ходе проверки выявлено несоответствие помещения лицензионным условиям и многократное нарушение процедуры заверения подписи.

1.  Составьте перечень документов, которые будут составлены в ходе проверки.

2.  Какие документы вы затребуете у регистратора и в каком порядке будете проводить проверку.

3.  составьте акт об административном правонарушении на фондовом рынке по результатам выявленных нарушений.

Аналитическая задача

        Эмитент ЦБ обанкротился, аннулировал государственную регистрацию и, соответственно, исключен из государственного реестра предприятий. Однако, как это нередко бывает, выпуск ценных бумаг не был аннулирован в Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Соответственно, акции этого эмитента продолжают обращаться на неорганизованном рынке и состоят на учете у регистратора.

        Вам, как акционеру становится известным этот факт. Что вы предпримите для разрешения ситуации?

        Какие действия могут предпринять ГКЦБиФР, регистратор ЦБ.

Вопросы для анализа:

1.  Не являются ли суммы за правонарушения на фондовом рынке совершенно неподъемными для большинства украинских предприятий?

2.  Может ли быть объективным рейтингование эмитентов в стране с высоким уровнем коррупции?

3.  Что мешает сегодня предприятиям активно привлекать инвестиции путем выпуска и размещения ЦБ?

4.  Как часто комиссия по ценным бумагам должна проводить проверки профессиональных участников фондового рынка?