Акты проведения проверки порядка совершения кассовых операций в ВСП Волгоградского ОСБ № 8621

Страницы работы

Содержание работы

Приложение Б

Акт проведения проверки порядка совершения кассовых операций в ВСП

От 26 июня 2013г   

Наименование филиала банка

Волгоградское ОСБ 8621

№ ВСП

ДО 8621/0724

Проверяющий (должность, ФИО)

Старший инспектор ОКР Чумакова Т Н

Дата проведения проверки

26.06.2013г

Вид проверки (комплексная/экспресс)

Комплексная

Обозначения для расчета «Индикатора риска ВСП» в соответствии с разделом 4 Методики

№ направлений кассовой работы

Порядковый номер

№ вопросов проверки

Направления кассовой работы/вопросы проверки

Проверено (Да/Нет/Не применимо)

Установлен факт нарушения (Да/Нет)

Массовость выявленных нарушений(единичное/Не  однократное)

ФИО работников допустивших нарушение

Ссылка на нормативный документ (при нарушении)

Коэффициент кассовой работы

Индикатор риска ВСП

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

Порядок работы должностных лиц в хранилище ценностей

0.0

1

1.1

Открытие хранилища ценностей в начале операционного дня

Да

Нет

х

х

2

1.1.1

Прием банковских ценностей в хранилище ценностей вначале операционного дня

Да

Нет

х

х

3

1.2

Закрытие хранилища ценностей в конце операционного дня

Да

Нет

х

х

4

1.2.1

Помещение банковских ценностей в хранилище ценностей и порядок их сверки в конце операционного дня

Да

Нет

х

х

5

1.3

Оформление/заверка книг учета, актов  приема-передачи

Да

Нет

х

х

6

1.3.1

Хранение книг учета, актов приема-передачи

Да

Нет

х

х

7

1.4

Порядок хранения банковских ценностей в хранилище ценностей

Да

Нет

х

х

8

1.4.1

Правильность формирования банковских ценностей, хранящихся в хранилище ценностей

Да

Нет

х

х

9

1.5

Порядок работы с ключами от хранилища ценностей (хранение, передача, ведение книги ф.3

Да

Нет

х

х

2

Порядок работы с банковскими ценностями

0.0

х

10

2.1

Наличие у работников ВСП, совершающих операции с наличной валютой РФ/иностранной валютой, драгоценными металлами документов, подтверждающих прохождение соответствующего обучения: протокол о приеме зачета по ОКР, сертификат с наличной валютой и чеками

Да

Да

В наличии у РВСП имеются не все копии сертификатов

11

2.2

Порядок передачи банковских ценностей между заведующим кассой и работниками ВСП, между работниками ВСП

Да

Нет

х

х

12

2.3

Порядок перерасчета упакованных  банковских ценностей, сформированных другим работником, перед началом работы с ними

Да

Нет

х

х

13

2.4

Порядок хранения банковских ценностей/кассовых документов на рабочих местах в т.ч. при временном отсутствии работника

Да

Нет

х

х

14

2.5

Соблюдение максимального размера лимитов денежной наличности

Да

Нет

х

х

15

2.5.1

На рабочих местах ОКР

Да

Нет

х

х

16

2.5.2

По одной/приходной операции

Да

Нет

х

х

17

2.6

Правильность использования и хранения индивидуальных пломбиров, клише в т.ч. их хранение во вне рабочее время

Да

Нет

х

х

18

2.7

Правильность использования и хранения штампов именных и «Операционная касса», в т.ч. во вне рабочее время

Да

Нет

х

х

19

2.8

Порядок хранения монет и слитков из драгоценных металлов стенде-витрине, соблюдение страховых сумм

Да

Нет

х

х

20

2.9

Порядок работы с неплатежными, сомнительными и имеющими признаки подделки денежными знаками

Да

Нет

х

х

3

Порядок обслуживания клиентов -  физических лиц

78.4

х

21

3.1

Правильности работы с документами, удостоверяющими личность

Да

Нет

х

х

22

3.2

Соблюдение требований об отсутствии на рабочем столе банковских ценностей не относящихся к текущей операции

Да

Нет

х

х

23

3.3

Правильность процесса расчета с клиентом

Да

Нет

х

х

24

3.4

Наличие со стороны клиента визуального контроля за работником ВСП

Да

Нет

х

х

25

3.5

Правильность проведения функций дополнительно контроля при совершении расходных операций

Да

Нет

х

х

26

3.6

Порядок оформления/обновления/заверения образцов подписей, их наличие на рабочих местах

Да

Нет

х

х

27

3.7

Соблюдение порядка проведения операций с наличной иностранной валютой

Да

Нет

х

х

28

3.8

Порядок размена Клиенту наличных денег

Нет

х

х

4

Порядок обслуживания клиентов -  юридических лиц

1.2

х

29

4.1

Правильности работы с документами, удостоверяющими личность, представителя клиента

Не применимо

Не применимо

Не применимо

30

4.2

Соблюдение требований об отсутствии на рабочем столе банковских ценностей не относящихся к текущей операции

Не применимо

Не применимо

Не применимо

31

4.3

Правильность процесса расчета с клиентом

Не применимо

Не применимо

Не применимо

32

4.4

Наличие со стороны клиента визуального контроля за работником ВСП

Не применимо

Не применимо

Не применимо

33

4.5

Наличие подписей клиентов в объявлениях на взнос наличными, денежных чеках

Не применимо

Не применимо

Не применимо

34

4.6

Наличие подписей работников ВСП в соответствующих полях объявлений на взнос наличными, денежных чеках

Не применимо

Не применимо

Не применимо

35

4.7

Порядок оформления/обновления/заверения образцов подписей, их наличие на рабочих местах

Не применимо

Не применимо

Не применимо

5

Порядок осуществления внутрисистемных операций

9.8

х

36

5.1

Порядок формирования и хранения инкассаторских сумок (пакетов)

Да

Нет

х

х

37

5.2

Порядок приема от инкассаторов сумок (пакетов) с банковскими ценностями

Да

Нет

х

х

38

5.3

Порядок выдачи инкассаторам сумок пакетов) с банковскими ценностями

Да

Нет

х

х

39

5.4

Порядок оприходования, вскрытия сумок/пакетов, пересчет банковских ценностей

Да

Нет

х

х

6

Порядок работы с программно-техническими средствами

х

40

6.1

Порядок загрузки /выгрузки денежной наличности в кассеты УС/из кассет УС

Да

Нет

х

х

41

6.2

Порядок выгрузки/загрузки кассет из/в УС

Да

Нет

х

х

42

6.3

Порядок использования и хранения ключей/конвертов с паролями от УС

Да

Нет

х

х

43

6.4

Порядок работы с электронным кассиром (ЭК)

Да

Да

Единичное

ЭК не используется в работе

х

х

44

6.4.1

Загрузка ЭК

х

х

45

6.4.2

Выгрузка ЭК

х

х

46

6.4.3

Предварительная подготовка кассет ЭК и их хранение

х

х

47

6.5

Выгрузка денежной наличности из депозитного ящика темпокассы и ее перерасчет

Не применимо

х

х

7

Оборудование рабочих мест

х

х

48

7.1

Наличие на рабочем месте работника, осуществляющего операции с наличной валютой полного перечня технических средств контроля подлинности денежных знаков

Да

Нет

х

х

49

7..2

Оборудование рабочих мест индивидуальными средствами хранения, их исправность, достаточность емкости

Да

Нет

х

х

50

7.3

Наличие на рабочем месте работника, осуществляющего операции с наличной валютой справочных материалов по определению подлинности денежных знаков

Да

Нет

х

х

51

7.4

Порядок организации работы с радиоактивными денежными знаками

Да

Да

Единичное

Осетрова Т. М.

При наличии дозиметрического прибора не проводится радиационный контроль денежных знаков(п.п.1.1  инструкции № 131-И Банка России от 04.12.2007г

х

х

8

Наличие и актуальность распорядительных и иных документов

х

х

52

8.1

Распорядительного документа об установлении максимального лимита  денежной наличности на рабочих местах

Да

Нет

х

х

53

8.2

Распорядительного документа об установлении максимального лимита  денежной наличности по одной приходной и одной расходной операции на УРМ

Да

Нет

х

х

54

8.3

Распорядительного документа о назначении должностных лиц, ответственных за сохранность банковских ценностей в хранилище

Да

Нет

х

х

55

8.4

Должностных инструкций работников ВСП и закрепление в них за работником необходимого перечня функций

Да

Нет

х

х

56

8.5

Наличие подписей работника/ов ВСП на распорядительном/ых документае/ах об его ознакомлении

Да

Нет

х

х

9

Организация дополнительного обучения

1.0

х

х

43

3

1

100.0

0.0

Похожие материалы

Информация о работе

Тип:
Дополнительные материалы
Размер файла:
50 Kb
Скачали:
0